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    “棄購”科創板被拉黑 紅塔證券:系公司操作風險 已自檢整改

    2020-09-07 20:34:06 北京商報

      “棄購”科創板被拉黑 紅塔證券獨家回應:系公司操作風險 已開展自檢整改

      北京商報訊(記者 孟凡霞 馬嫡)繼銀河證券之后,又現上市券商因“棄購”科創板新股而收到處罰。9月7日,中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)發布公告顯示,中證協決定對在科創板“賽科希德”新股發行項目網下申購過程中,存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》(以下簡稱《細則》)第十五條、十六條規定的股票配售對象——紅塔證券自營賬戶列入限制名單,限制起始日期為2020年9月8日-2021年3月7日。

      北京商報記者注意到,7月27日,賽科希德公告顯示,其網下申購共有308家網下投資者管理的4820個有效報價配售對象參與網下申購,僅有紅塔證券自營賬戶未按要求進行網下申購,應申購數量為650萬股,實際申購數量卻為0股。這也就意味著,紅塔證券在提供有效報價之后卻“棄購”。

      此前賽科希德發行公告顯示,紅塔證券自營賬戶擬申購報價為50.46元/股,

      申購數量為650萬股。這一報價與賽科希德上市發行價相比略高。后續賽科希德公告顯示,本次上市發行價格為50.35元/股。

      根據《細則》第十六條及第十八條,網下投資者參與科創板首發股票網下報價后,不得存在提供有效報價但未參與申購或未足額申購等行為。被列入限制名單期間,配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

      明文限制下,紅塔證券為何在提供有效報價后放棄申購也引發市場關注!耙话愣,未實際申購新股,一是由于工作疏忽、失誤,二是申購資金被其他項目占用,導致暫時無錢申購項目,三是公司認為項目申購價格過高,認購不劃算!比掏缎袕臉I人士何南野對北京商報記者表示。

      對于未實際申購科創板新股的原因,紅塔證券方面獨家對北京商報記者回應稱,此次事件是由于公司操作風險造成,公司高度重視此次事件,目前已經針對此事積極開展內部自檢和整改,未來公司將進一步完善內部控制,全面排查合規風險隱患,堅決杜絕此類問題發生。

      北京商報記者注意到,于紅塔證券而言,自營業務已經成為其第一大收入來源,根據紅塔證券半年報顯示,公司證券投資業務實現收入12.73億元,同比增長147.10%,對營業收入貢獻占比超過50%,上半年公司實現營業收入24.56億元。

      對比行業整體水平來看,根據中國證券業協會的數據顯示,2020年上半年,證券公司證券投資收益(含公允價值變動)702.74億元,收入占比為32.93%。

      此次“支柱業務”飛來橫禍,自營賬戶被限半年,會對紅塔證券產生哪些影響?何南野分析,對券商自營業務而言,收益主要來自于兩大方面,一是“打新”,認購配售股份,獲得高額的“打新”收益,二是二級市場股票交易,獲得買賣差價收入。由于當下是新股發行集中期,只要申購成功,上市都基本能給券商自營賬戶帶來較高的收益,因此,自營賬戶被限半年,對紅塔證券收入預計將產生較大的影響。

      紅塔證券則對北京商報記者指出,目前公司主營業務均正常展開,各個板塊業務發展良好,同時公司持續發力研究所業務及另類投資業務,不斷提升市場競爭力及盈利能力,該次事件不會對公司的經營業績造成重大影響。

    (編輯:馮方)
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