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    中新經緯>>股市>>正文

    華寶基金現老鼠倉大案!女基金經理3年狂賺1億 二審被判五年

    2020-09-10 11:52:06 中新經緯

      中新經緯客戶端9月10日電 給父親寫紙條薦股、帶丈夫去上市公司調研、趨同交易188只股票、非法獲利1.14億……中國裁判文書網9日公布了這起女基金經理“老鼠倉”大案的二審判決結果,并披露案件細節。

      趨同交易金額近30億

      裁判文書顯示,2010年7月3日至2013年8月22日,蔣寧擔任華寶興業基金管理有限公司(下稱華寶興業公司)發行的行業精選股票型證券投資基金(下稱行業精選基金)經理,對該基金買賣股票擁有決定權。

      就在這近三年時間,蔣寧親屬“依靠”她,“掙到”了一個億。

      據裁判文書,蔣寧,女,碩士研究生文化,原系上海青灃資產管理中心(普通合伙)執行事務合伙人。因涉嫌犯利用未公開信息交易罪于2017年3月15日被刑事拘留,同年4月21日被逮捕,F羈押于青島市第二看守所。

      蔣寧利用未公開信息交易罪二審刑事判決書 中國裁判文書網截圖

      擔任基金經理期間,蔣寧將利用職務便利獲取的行業精選基金投資信息透露給王某玉、蔣某,由王某玉、蔣某等人控制使用他人證券賬戶,利用該信息先于、同期或稍晚于行業精選基金買賣相同股票188只,累計成交金額29.96億元,非法獲利1.14億元。

      其中,蔣某、王某玉使用黃某新證券賬戶買賣相同股票89只,累計成交金額2.49億元,非法獲利534.30萬元;王某玉等人使用陳某、羅某霞、楊某珍、贠某茹、王某、楊某茹、胡天聞、林某梅等8個證券賬戶(下稱賬戶組)買賣相同股票,累計成交金額27.47億元,非法獲利1.08億元。

      帶丈夫調研、給父親寫紙條薦股

      案發后,蔣寧主動投案。為規避蔣寧的直系親屬不能從事證券交易的規定,蔣某、王某玉分別以黃某新、陳某之名開立證券賬戶,王某玉等人還通過場外配資的形式控制并使用楊某珍、羅某霞等7人的證券賬戶與資金,從事證券交易牟利。

      蔣寧利用未公開信息交易一審刑事判決書 中國裁判文書網截圖

      據中國裁判文書網2019年12月12日發布的一審刑事判決書,蔣寧供述,在其任職期間,父親有時會問有沒有好股票,其就會向他推薦幾只,有時怕他記性不好,還會把股票的名稱寫在紙上給他。推薦的股票有亞廈股份、金螳螂、碧水源、藍色光標、康某、大華股份、歌爾聲學等幾十只股票。有時其父親身體不好,或者外出旅游時,會把黃某新賬戶交給王某玉代為操作。

      此外,蔣寧任職期間,除在家向其父親推薦股票時王某玉在場,平時會和王某玉談論股票,主要聊一些基本面、大盤方面的事情,有時其出差回來,也會和他聊調研公司的一些情況,覺得調研公司不錯時,會順口說準備買點,但是其不會和他說其管理的基金買賣股票的具體情況。

      另據蔣寧丈夫王某玉的證言,蔣寧任職期間,在家經常和其討論股票,說一些她自己看好的股票,說一下對個股的研究、調研情況以及看法。蔣寧回家經常帶著行業精選基金當日的持倉明細,其能看到,也會和蔣寧交流公司為何會買某只股票。蔣寧去外地出差調研時,其會問她去哪家公司。調研回來后,其也會和蔣寧交流調研情況,其也曾跟隨蔣寧去上市公司調研。蔣寧經常將公司的電腦和資料帶回家,其都可以查看。

      王某玉表示,想把家里的資金通過炒股的方式進行財富積累,因為蔣寧在基金公司做經理,有這個便利條件。通過這些賬戶,其掙了大約一個億。

      二審改判有期徒刑五年

      一審判決被告人蔣寧犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑六年六個月,并處罰金人民幣一億一千四百萬元。

      宣判后,蔣寧不服,提出上訴。二審期間,蔣寧親屬代蔣寧向法院退繳違法所得3356.25萬元,繳納罰金人民幣1.14億元。

      二審刑事判決書稱,蔣寧作為行業精選基金的基金經理,掌握該基金交易的標的股票、交易時間、交易數量、交易價格及盈利預期等未公開信息。蔣寧通過與其父蔣某、其夫王某玉的交流、帶回家的行業精選基金持倉明細、帶領王某玉對上市公司調研等方式使蔣、王二人知悉上述信息。

      涉案期間,按照“前五后二”行業認定趨同交易時間的慣例標準,涉案9個證券賬戶大量頻繁交易股票,與行業精選基金交易的股票存在高度趨同,趨同率平均達80%左右,個別賬戶高達90%以上。而在蔣寧任職前和離職后,涉案9個證券賬戶的交易量、交易頻率及趨同率明顯偏低,個別賬戶甚至為0。蔣某的行為符合明示、暗示他人從事相關交易活動。

      此外,關于蔣寧及其辯護人所提“蔣寧的行為構成自首”的上訴理由、辯護意見,經查,原審判決對上訴人蔣寧的行為不構成自首的理由已予以充分闡述,山東省高級人民法院予以認可。

      最終,山東省高級人民法院二審判決,蔣寧犯利用未公開信息交易罪,鑒于其案發后主動到案,如實供述部分犯罪事實,二審期間其親屬代為退繳部分違法所得,繳納全部罰金,依法可對其酌情從輕處罰,辯護人要求對上訴人蔣某從輕處罰的辯護意見成立。原審判決認定事實清楚,證據確實、充分,定罪準確,審判程序合法,但量刑不當,予以糾正。決定撤銷原判主刑量刑部分,上訴人蔣某犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑五年。(中新經緯APP)

    (編輯:張澍楠)
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